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山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2024年11月29日

 

山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法

 

第一章  總則

 

      第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范我省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作，提高項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和財(cái)政資金使用效益，根據(jù)國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)管理等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

 

      第二條  本辦法所稱(chēng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）是指通過(guò)省級(jí)科技創(chuàng)新發(fā)展資金資助，由山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技廳）負(fù)責(zé)管理的各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目，包括但不限于重大關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目、重大原始創(chuàng)新項(xiàng)目、重大技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和重大創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目等。

 

      第三條  本辦法適用于對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施全過(guò)程管理所開(kāi)展的檢查、督導(dǎo)、問(wèn)責(zé)等監(jiān)督工作。

 

      第四條  本辦法監(jiān)督對(duì)象為項(xiàng)目組織管理主體、主管部門(mén)、項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、科研人員、評(píng)審（咨詢(xún)）專(zhuān)家、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等。

 

      項(xiàng)目組織管理主體是指省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)處室，以及承擔(dān)部分項(xiàng)目管理任務(wù)的直屬事業(yè)單位。

 

      主管部門(mén)包括各設(shè)區(qū)市科技局、省直有關(guān)部門(mén)（單位）和中央駐魯高校、科研院所等，另有規(guī)定的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

      項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)是指受省科技廳委托參與項(xiàng)目管理的，具有獨(dú)立法人資格的科研管理類(lèi)事業(yè)單位或社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。

 

      第五條  監(jiān)督工作應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、績(jī)效導(dǎo)向、壓實(shí)責(zé)任、全面覆蓋的原則，堅(jiān)持與項(xiàng)目管理同步部署、同步開(kāi)展，建立管理全過(guò)程嵌入式監(jiān)督制約機(jī)制。

 

      第六條  項(xiàng)目監(jiān)督工作所需經(jīng)費(fèi)通過(guò)省科技廳部門(mén)預(yù)算統(tǒng)籌保障。

 

第二章  監(jiān)督職責(zé)

 

      第七條  省科技廳牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目的監(jiān)督工作，由監(jiān)督評(píng)估與科研誠(chéng)信處具體實(shí)施，主要職責(zé)為：

 

      （一）研究制定項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范；

 

      （二）對(duì)項(xiàng)目管理全過(guò)程各環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （三）對(duì)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理，項(xiàng)目管理的規(guī)范性、有效性，在項(xiàng)目管理中的廉潔自律、科研誠(chéng)信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （四）對(duì)主管部門(mén)、科研人員、評(píng)審（咨詢(xún)）專(zhuān)家、參與項(xiàng)目管理工作人員的履職盡責(zé)、廉潔自律、科研誠(chéng)信以及執(zhí)行保密制度和回避規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （五）對(duì)項(xiàng)目管理、實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用等過(guò)程中的投訴舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行核查處理；

  

      （六）對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收后三年內(nèi)應(yīng)用情況進(jìn)行評(píng)估；

 

      （七）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，優(yōu)化項(xiàng)目管理和科研誠(chéng)信建設(shè)；

 

      （八）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

 

      第八條  項(xiàng)目組織管理主體應(yīng)認(rèn)真履行日常管理職責(zé)，配合開(kāi)展相關(guān)監(jiān)督工作。

 

      第九條  主管部門(mén)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠(chéng)信情況等進(jìn)行管理與監(jiān)督，配合省科技廳對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題進(jìn)行核查處理。

 

      第十條  項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)省科技廳委托協(xié)議開(kāi)展相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)督管理工作，加強(qiáng)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和工作人員培訓(xùn)管理。

 

      第十一條  試點(diǎn)建立科技監(jiān)理制度，省科技廳委托有關(guān)單位，聘請(qǐng)監(jiān)理人員對(duì)省重大科研項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行跟蹤、考察、監(jiān)測(cè)評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目時(shí)間進(jìn)度和任務(wù)執(zhí)行情況、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、經(jīng)費(fèi)到位及管理使用情況等進(jìn)行檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。

 

      第十二條  省科技廳可根據(jù)工作需要，將資金核查、績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）等工作委托項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

 

      第十三條  省科技廳應(yīng)根據(jù)科技工作需要，制定年度監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、方式、實(shí)施主體和結(jié)果要求等。監(jiān)督任務(wù)分為重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)和一般監(jiān)督任務(wù)，每年選取3至5個(gè)專(zhuān)項(xiàng)為重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)，進(jìn)行全鏈條式監(jiān)督檢查；其余項(xiàng)目為一般監(jiān)督任務(wù)，采取抽查等方式進(jìn)行監(jiān)督。

 

第三章  監(jiān)督內(nèi)容

 

      第十四條  項(xiàng)目指南編制環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）指南編制是否符合科技規(guī)劃、計(jì)劃定位；

 

      （二）論證和發(fā)布是否科學(xué)規(guī)范、充分完備等。

 

      第十五條  項(xiàng)目申報(bào)受理環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）申報(bào)渠道是否通暢；

 

      （二）申報(bào)程序是否規(guī)范；

 

      （三）申報(bào)條件和時(shí)限是否符合計(jì)劃管理規(guī)定；

 

      （四）申報(bào)單位和人員是否符合申報(bào)條件；

 

      （五）研究?jī)?nèi)容是否符合指南方向，是否存在重復(fù)申報(bào)。

 

      第十六條  項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）評(píng)審工作方案（標(biāo)準(zhǔn)、方式、流程等）是否符合規(guī)定、科學(xué)公正；

 

      （二）評(píng)審組織工作是否符合規(guī)定；

 

      （三）項(xiàng)目申報(bào)單位、負(fù)責(zé)人、評(píng)審專(zhuān)家是否存在違反管理規(guī)定或違背科研誠(chéng)信、科技倫理等要求的行為；

 

      （四）立項(xiàng)決策是否按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行；

 

      （五）立項(xiàng)相關(guān)信息是否按規(guī)定公開(kāi)公示。

 

      第十七條  項(xiàng)目實(shí)施執(zhí)行環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）項(xiàng)目合同書(shū)是否按規(guī)定簽署；

 

      （二）是否按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目過(guò)程管理，過(guò)程管理程序是否科學(xué)規(guī)范；

 

      （三）重大事項(xiàng)調(diào)整是否按照規(guī)定進(jìn)行、科學(xué)合理；

 

      （四）問(wèn)題整改是否符合要求。

 

      第十八條  項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）項(xiàng)目是否存在到期未按時(shí)驗(yàn)收情況；

 

      （二）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）程序和組織工作是否科學(xué)規(guī)范；

 

      （三）項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、驗(yàn)收專(zhuān)家是否存在違反管理規(guī)定或違背科研誠(chéng)信要求的行為；

 

      （四）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）結(jié)果（意見(jiàn)）是否科學(xué)公正。

 

      第十九條  專(zhuān)家遴選方面主要監(jiān)督內(nèi)容：

 

      （一）項(xiàng)目組織實(shí)施等各環(huán)節(jié)專(zhuān)家遴選程序是否合理規(guī)范；

 

      （二）專(zhuān)家履職是否公平、公正；

 

      （三）專(zhuān)家是否嚴(yán)格執(zhí)行保密制度、回避規(guī)則和誠(chéng)信廉潔等要求。

 

第四章  監(jiān)督實(shí)施

 

      第二十條  項(xiàng)目監(jiān)督主要采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、隨機(jī)抽查、專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督、舉報(bào)核查等方式。

 

      第二十一條  現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督是指對(duì)各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目的指南編制、申報(bào)立項(xiàng)、會(huì)議（網(wǎng)絡(luò)）評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察、績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）等各類(lèi)科技活動(dòng)組織實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督。原則上對(duì)年度重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)全流程采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式。

 

      第二十二條  隨機(jī)抽查是指通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)、飛行檢查、書(shū)面審查等方式對(duì)隨機(jī)抽取的科技計(jì)劃項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、組織實(shí)施等情況進(jìn)行監(jiān)督。原則上對(duì)年度一般監(jiān)督任務(wù)、立項(xiàng)滿(mǎn)1年的在研項(xiàng)目等采取隨機(jī)抽查方式。

 

      第二十三條  專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督是指每年選擇部分項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、資金到位和使用情況、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。原則上每個(gè)專(zhuān)項(xiàng)檢查中具體檢查項(xiàng)目抽取覆蓋面不低于30%。

 

      第二十四條  舉報(bào)核查是指對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、管理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中接收到的涉及科研誠(chéng)信或工作組織管理等方面問(wèn)題提出的異議舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

 

      第二十五條  項(xiàng)目組織管理主體一般應(yīng)提前3個(gè)工作日將相關(guān)工作方案和科技活動(dòng)通知等材料送監(jiān)督評(píng)估與科研誠(chéng)信處備案，并配合開(kāi)展相關(guān)監(jiān)督工作。

 

      第二十六條  監(jiān)督工作結(jié)束后，監(jiān)督評(píng)估與科研誠(chéng)信處應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況出具監(jiān)督意見(jiàn)（報(bào)告），主要內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督主體、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、程序、結(jié)論、整改建議和重要事項(xiàng)記錄等，按規(guī)定程序報(bào)批后及時(shí)反饋監(jiān)督對(duì)象。

 

      第二十七條  相關(guān)單位和個(gè)人對(duì)監(jiān)督意見(jiàn)（報(bào)告）有異議的，可在收到監(jiān)督意見(jiàn)（報(bào)告）書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面提出復(fù)核和申訴申請(qǐng)。

 

      第二十八條  加強(qiáng)監(jiān)督信息化建設(shè)，省科技廳依托山東省科技云平臺(tái)開(kāi)展項(xiàng)目監(jiān)督工作，推動(dòng)項(xiàng)目監(jiān)督與項(xiàng)目管理實(shí)施、科研誠(chéng)信有效銜接，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督全過(guò)程“痕跡化”管理，加強(qiáng)監(jiān)督檢查信息共享互認(rèn)。

 

      第二十九條  健全公眾參與監(jiān)督機(jī)制，省科技廳應(yīng)暢通投訴舉報(bào)渠道，按規(guī)定受理、登記、分類(lèi)處理和有效反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門(mén)處理。

 

      第三十條  建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制，各監(jiān)督對(duì)象應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)督。省科技廳深化與科技部、各設(shè)區(qū)市科技局的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化與紀(jì)檢監(jiān)察等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，構(gòu)建上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外銜接的監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實(shí)效。

 

      第三十一條  建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制，省科技廳應(yīng)牽頭推動(dòng)與科技部及紀(jì)檢監(jiān)察、主管部門(mén)等之間的監(jiān)督數(shù)據(jù)共享匯交，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線(xiàn)索移送互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技活動(dòng)違規(guī)行為的聯(lián)合懲戒。

 

      第三十二條  建立科研活動(dòng)寬容失敗制度，對(duì)受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響、技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤或其他不可預(yù)見(jiàn)原因，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，且項(xiàng)目資金使用合理規(guī)范的項(xiàng)目，經(jīng)專(zhuān)家論證后，確屬探索性強(qiáng)、應(yīng)用價(jià)值高和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高的科技項(xiàng)目，并且承擔(dān)人已做到依法依規(guī)、勤勉盡責(zé)、未謀取不正當(dāng)利益，可正常結(jié)題，不影響其科研信用和日后承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目資格。

 

第五章  結(jié)果運(yùn)用

 

      第三十三條  對(duì)于違反第三章相關(guān)規(guī)定的，省科技廳可視情節(jié)輕重，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，作出約談、責(zé)令限期整改、終止或撤銷(xiāo)項(xiàng)目、追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得、撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、追回獎(jiǎng)金、取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格、禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)等處理措施。

 

      對(duì)于按照職責(zé)權(quán)限應(yīng)由其他單位處理的，省科技廳將違規(guī)失信事實(shí)反饋相關(guān)單位。監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線(xiàn)索，按程序及時(shí)移交有關(guān)機(jī)關(guān)或單位處理。

 

      第三十四條  對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的涉及核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)、造成較大負(fù)面影響或財(cái)政資金損失的違規(guī)行為，應(yīng)作出以下處理。

 

      （一）對(duì)相關(guān)科研人員、評(píng)審（咨詢(xún)）專(zhuān)家視情節(jié)作出取消省科技廳組織的評(píng)審咨詢(xún)資格、不予納入省科技專(zhuān)家?guī)臁⒊蜂N(xiāo)省科技廳頒發(fā)的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)以及階段性或永久取消省科技廳負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目、基地、團(tuán)隊(duì)、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等申報(bào)或參與資格等處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 

      （二）對(duì)計(jì)劃申報(bào)（承擔(dān)）單位視情節(jié)作出終止或撤銷(xiāo)項(xiàng)目、追回項(xiàng)目結(jié)余資金或已撥資金、撤銷(xiāo)省科技廳授予的科研平臺(tái)資格、資質(zhì)以及階段性或永久取消省科技廳負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目、基地、團(tuán)隊(duì)、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等申報(bào)或參與資格等處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 

      （三）對(duì)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)存在的違規(guī)或違約行為，取消其三至五年承擔(dān)省科技廳授權(quán)的科技服務(wù)資格以及項(xiàng)目管理資格。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 

      第三十五條  相關(guān)人員在監(jiān)督工作和項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、泄露秘密等涉嫌違紀(jì)違法的，按干部人事管理權(quán)限移送有關(guān)單位或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 

      第三十六條  相關(guān)單位和個(gè)人收到監(jiān)督意見(jiàn)或整改通知后，應(yīng)及時(shí)研究提出整改措施以及對(duì)違規(guī)失信行為的處理意見(jiàn)，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成整改，并以書(shū)面形式報(bào)告整改落實(shí)情況以及違規(guī)失信行為處理情況。

 

      省科技廳將根據(jù)有關(guān)規(guī)定適時(shí)開(kāi)展“回頭看”，對(duì)于拒不整改、整改不力或處理違規(guī)失信行為不到位的，將取消其項(xiàng)目承擔(dān)資格，直至整改完畢。

 

      第三十七條  省科技廳將監(jiān)督意見(jiàn)和相關(guān)責(zé)任主體整改情況，作為資源配置與計(jì)劃預(yù)算編制的重要參考。

 

第六章  附則

 

      第三十八條  對(duì)科技人才項(xiàng)目和各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)、科技型企業(yè)資格認(rèn)定等科技活動(dòng)，以及受委托行使國(guó)家級(jí)科研經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目與獎(jiǎng)勵(lì)推薦、資格認(rèn)定等科技活動(dòng)的監(jiān)督工作，可參照本辦法執(zhí)行。

 

      第三十九條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

 

      第四十條  本辦法自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日。原《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2021〕97號(hào)）同時(shí)廢止。